|  |
tradems.ru / Постановление
Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 № 23
(ред. от 17.12.2003)
"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.12.2001 № 3104)
Официальная публикация в СМИ:
В данном виде документ не опубликован.
Первоначальный текст документа опубликован в изданиях
"Российская газета", № 6, 12.01.2002,
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 1, 07.01.2002.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия редакции - 09.02.2004 <*>.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
<*> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с исчислением срока вступления в силу изменяющего документа. Изменения, внесенные Постановлением ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс, вступили в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликовано в "Российской газете" - 30.01.2004). Подробнее см. Справочную информацию.
------------------------------------------------------------------
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. № 3104
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. № 23
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ
ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ
В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
О раскрытии информации организатором торговли см. Приказ ФСФР от 28.12.2010 № 10-78/пз-н.
------------------------------------------------------------------
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
(п. 1 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08. 2003 № 03-37/пс утратило силу с 1 мая 2006 года в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 07.03.2006 № 06-24/пз-н, утвердившего Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту.
------------------------------------------------------------------
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 № 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный № 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
(п. 3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
--------------------------------
<*> Сноска исключена. - Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
Дата __________________
Исх. № ________________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
--------------------------------------T--------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------------------+
¦За период с "__" ____________ 200_ г.¦ ¦
¦по "__" ___________ 200_ г. ¦ ¦
L-------------------------------------+---------------------------
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
----T----------------------T------------T------------------------¬
¦ № ¦Наименование брокера -¦ ИНН ¦ Количество клиентов ¦
¦п/п¦ участника торгов ¦ ¦ у брокера ¦
+---+----------------------+------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----------------------+------------+-------------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата _________________
Исх. № _______________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
--------------------------------------T--------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------------------+
¦За период с "__" ____________ 200_ г.¦ ¦
¦по "__" ___________ 200_ г. ¦ ¦
L-------------------------------------+---------------------------
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
-------------T---T-----------------------------------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ Количество нарушений за месяц ¦
¦ брокера - ¦ +----------T--------T-------T-------------------+
¦ участника ¦ ¦ норматив ¦норматив¦уровней¦ итого нарушений ¦
¦ торгов ¦ ¦ R1 ¦ R2 ¦ маржи ¦ ¦
+------------+---+----------+--------+-------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+---+----------+--------+-------+--------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
Дата __________________
Исх. № ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
-----------------------------------T-----------------------------¬
¦Торговый день ¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование организатора торговли¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ИНН организатора торговли ¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ОГРН организатора торговли ¦ ¦
L----------------------------------+------------------------------
НОРМАТИВ R1
---------------------------------T---T----T----------------------¬
¦ Наименование брокера - ¦ИНН¦ОГРН¦ Норматив R1 ¦
¦ участника торгов ¦ ¦ +------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦По истечении¦На момент¦
¦ ¦ ¦ ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ с нарушением показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------T---T----T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ без нарушения показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------T---T----T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+---+----+------------+----------
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
-------------T---T----T--------T----------------------T----------------------T----------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦ Норматив R2 ¦ Уровень маржи ¦ Размер задолженности ¦
¦ брокера - ¦ ¦ ¦ента, +------------T---------+------------T---------+------------T---------+
¦ участника ¦ ¦ ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦енный ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦брокером¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(наиме- ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦нование ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦клиента)¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------
--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. № 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 № 03-44/пс)
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
----T---------------T-------------T--------------T---------------¬
¦ № ¦Предоставляемая¦Отчетная дата¦ Дата ¦ Периодичность ¦
¦п/п¦ информация ¦ ¦предоставления¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 1.¦Сведения о бро-¦ Последний ¦ Не позднее ¦Один раз в ме- ¦
¦ ¦керах, совер- ¦рабочий день ¦ 7 числа, ¦сяц ¦
¦ ¦шивших маржи- ¦ месяца ¦ следующего ¦ ¦
¦ ¦нальные сделки ¦ ¦ за отчетным ¦ ¦
¦ ¦в течение меся-¦ ¦ месяцем ¦ ¦
¦ ¦ца (приложение ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦1) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 2.¦Сведения о на- ¦ Последний ¦ Не позднее ¦Один раз в ме- ¦
¦ ¦рушениях про- ¦рабочий день ¦ 7 числа, ¦сяц ¦
¦ ¦фессиональными ¦ месяца ¦ следующего ¦ ¦
¦ ¦участниками ¦ ¦ за отчетным ¦ ¦
¦ ¦нормативов R1, ¦ ¦ месяцем ¦ ¦
¦ ¦R2 и требуемых ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уровней маржи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(приложение 2) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 3.¦Норматив R1 ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз в день¦
¦ ¦(приложение 3) ¦торговый день¦ 14.00 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦следующего за ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦отчетным днем ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 4.¦Норматив R2 и ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз в день¦
¦ ¦данные профес- ¦торговый день¦ 14.00 ¦ ¦
¦ ¦сионального ¦ ¦рабочего дня, ¦ ¦
¦ ¦участника о ¦ ¦следующего за ¦ ¦
¦ ¦каждом клиен- ¦ ¦отчетным днем ¦ ¦
¦ ¦те, расчеты с ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которым в связи¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с совершением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦маржинальных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сделок не за- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вершены на мо- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦мент завершения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов на ор-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ганизаторе тор-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦говли (приложе-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ние 3) ¦ ¦ ¦ ¦
L---+---------------+-------------+--------------+----------------
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
